新しいガイドAI経理、どこから始める？ 最初の1か月の手順書（Web・全16ページ）

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内部監査の計画書・調書・指摘事項一覧 様式集（生成AIを使う場合の記録欄つき）

内部監査の年度計画、資料依頼、監査調書、指摘事項のフォローアップの様式に記入例を入れました。調書には生成AIを使った作業と監査人の確認方法を書く欄があり、上場申請の添付書類dの準備にも使えます。

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資料の中身（一部）

「内部監査の計画書・調書・指摘事項一覧 様式集（生成AIを使う場合の記録欄つき）」の主なシートの一部（1）
「内部監査の計画書・調書・指摘事項一覧 様式集（生成AIを使う場合の記録欄つき）」の主なシートの一部（2）

実際の資料の一部を縮小して表示しています。画像を押すと拡大して見られます。記載はすべて架空の会社の例です。

資料の内容

  • 年度監査計画（リスクの評価、兼任者が所属部署を監査しない担当の割当て）
  • 資料依頼リストと監査調書（母集団の照合、乱数の種を固定したサンプル抽出、作成者・査閲者）
  • 指摘事項一覧（被監査部署の改善担当と回答、フォローアップの確認結果）
  • 生成AIの利用記録と、根拠にした一次資料の一覧

シートの構成

  1. この資料について
  2. 年度監査計画
  3. 資料依頼リスト
  4. 監査調書
  5. 指摘事項一覧
  6. 生成AIの利用記録
  7. 根拠資料

想定している読者

内部監査の体制を整える上場準備会社の内部監査室長・担当者と、内部監査を所管する管理部長

ご利用にあたって

  • 記載はすべて架空の会社を想定した例です。自社の業務・システムに合わせて書き換えてお使いください。
  • 法令・基準・ガイダンスの記載は、資料に記載した確認日時点のものです。
  • 個別の会計処理・統制の判断は、監査人・顧問の専門家と確認してください。

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